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一天公布75张罚单北京银行、民生银行、招商银行等三家银行被罚超千万|当前独家

2023-06-25 12:50:05 来源：科技金融在线

“6月21日，国家金融监督管理总局网站接连公布75张罚单，合计罚没超1.5亿元，其中，民生银行、北京银行、招商银行被罚超千万。中国银行、兴业银行等7家机构罚款也分别超过百万。”

【资料图】

6月21日，国家金融监督管理总局网站接连公布75张罚单，指向银行、保险、信托等领域的多家金融机构。

上述罚单涉及农业发展银行、中国银行、交通银行、民生银行、兴业银行、招商银行、广发银行、渣打银行、江西银行、北京银行等数十家银行机构和个人，合计罚没超1.5亿元。其中，民生银行重庆分行、北京银行、招商银行上海分行被罚超千万。

从各家银行被罚的主要违规事由来看，信贷业务、票据业务、同业业务仍然是监管点名处罚的“重灾区”。

被罚超千万元的三家银行机构分别是民生银行、北京银行、招商银行。

01

—

民生银行被罚款6000万两人被禁业10年

民生银行重庆分行被重庆银保监局罚款5967.8万，曹某和赵某被禁止从事银行业10年。该行存在如下问题：

2015年至2016年期间：违规买断假贴现的商业承兑汇票；

违规开立同业账户用于票据交易；

票据转贴现和买入返售、卖出回购业务环节中，存在“消规模”行为；

与非名单内交易对手开展票据业务；

票据代理回购中存在清单交易；

违规开展票据代理回购业务；

票据业务审慎性考核机制有待完善；

票据业务重要资料档案保存不全；

票据承兑业务未按期收齐发票；

未经授权办理投资业务。

02

—

北京银行被罚款4830万元

北京银行被北京银保监局罚款4830万元，该行存在如下问题：

1. 小微企业划型不准确；

2. 收费政策执行及整改不到位；

3. 房地产类业务违规；

4. 地方政府融资管理不审慎；

5. 贷款及投资业务管理不到位；

6. 关联交易管理及关联方名单管理不到位；

7. 内控管理不到位；

8. 资产分类不真实；

9. 贷款及同业投资 “三查”严重不审慎；

10. 流动资金贷款管理不到位，贷款资金被挪用；

11. 向不具有借款资质的借款人发放经营性贷款及个人贷款、信用卡资金管理不审慎；

12. 理财业务不合规；

13. 表外业务不合规；

14. 存款及柜面业务管理不到位。

03

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招商银行被罚款1230万元

招商银行重庆分行被重庆银保监局罚款190万元，招商银行上海分行领了两张罚单，一张880万元，一张160万元。招商银行合计被罚款1230万元。

除此之外，超百万的罚单还有：中国银行上海人民币交易业务总部被罚没700万、兴业银行资金营运中心被罚款400万元、广发银行武汉分行被罚款370万元、交通银行武汉青山支行被罚款100万元、江西银行被罚款810万元、渣打银行上海分行被罚没274万元、雪松信托被罚款220万元。

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